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发布日期：2024-04-04 05:50    点击次数：125

契约锁       债券代码：148216.SZ                 债券简称：23 新化 01       债券代码：148437.SZ                 债券简称：23 新化 K1                申万宏源证券有限公司对于                新疆中泰化学股份有限公司          及干系背负东谈主收到行政监管按次决定书                 的临时受托处分事务汇报                        债券受托处分东谈主          （住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层） 契约锁                        焦躁声明         本汇报依据《公司债券刊行与交易处分意见》、《公司债券受托处分东谈主执业行       为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2022 年面向专科投资者公成就行公司债       券受托处分左券》（以下简称“《债券受托处分左券》”）过甚它干系信息暴露文献       以及新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”）出具的干系评释文献和提       供的干系辛苦等，由债券受托处分东谈主申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏       源证券”或“债券受托处分东谈主”）编制。         本汇报不组成对投资者进行或不进行某项行动的推选意见，投资者支吾干系       事宜作出零丁判断，而不应将本汇报中的任何实质据以手脚申万宏源证券所作的       应允或声明。 契约锁         一、债券的基本情况         （一）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公成就行公司债       券（第一期）（可握续挂钩）（债券简称：23 新化 01）       公司债券（第一期）（可握续挂钩）       赎回采纳权、出动票面利率采纳权、投资者回售采纳权。       率为固定利率，票面利率凭证网下询价簿记成果，由刊行东谈主与簿记处分东谈主按照有       关章程，在利率询价区间内协商一致笃定。债券票面利率领受单利按年计息，不       计复利。         若刊行东谈主未达到可握续发展绩效预备（SPT），本期债券基础期内第 2 个计       息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2       年末，如刊行东谈主哄骗出动票面利率采纳权，未被回售部分债券在债券存续期第 3       年录取 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减出动基点，在债券存       续期第 3 年录取 4 年固定不变；如刊行东谈主未哄骗出动票面利率采纳权，则未被回       售部分债券在债券存续期第 3 年录取 4 年票面利率仍保管原有票面利率不变。在       债券存续期的第 4 年末，如刊行东谈主哄骗出动票面利率采纳权，未被回售部分债券       的票面利率为债券存续期第 3 年录取 4 年票面利率加/减出动基点，在债券存续       期第 5 年固定不变；如刊行东谈主未哄骗出动票面利率采纳权，则未被回售部分债券       在债券存续期第 5 年票面利率仍保管第 3 年录取 4 年票面利率不变。       限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。       券登记机构的操办章程统计债券握有东谈主名单，本息支付现象过甚他具体安排按照       债券登记机构的干系章程办理。 契约锁       定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰付息款项不另计利       息）。如刊行东谈主于第 2 年末哄骗赎回采纳权，则本期债券的付息日为自 2024 年至       付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则       顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰付息款项不另计利息）。如刊行东谈主于第 2       年末舍弃赎回采纳权，且投资者于第 2 年末哄骗回售采纳权，则回售部分债券的       付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末舍弃赎回选       择权，且投资者于第 4 年末哄骗回售采纳权，则回售部分债券的付息日为 2024       年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1       个交易日，顺延时辰付息款项不另计利息）。       日，则顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰兑付款项不另计利息）。如刊行东谈主       于第 2 年末哄骗赎回采纳权，则本期债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行       东谈主于第 4 年末哄骗赎回采纳权，则本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 22 日（如遇       法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰兑付款项不另计       利息）。如刊行东谈主于第 2 年末舍弃赎回采纳权，且投资者于第 2 年末哄骗回售选       择权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末舍弃       赎回采纳权，且投资者于第 4 年末哄骗回售采纳权，则回售部分债券的兑付日为       顺延时辰兑付款项不另计利息）。       计息年度付息日前的第 20 个交易日，在指定的信息暴露媒体上发布对于是否行       使赎回采纳权的公告。若决定哄骗赎回权益，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年       全部到期，刊行东谈主将以票面面值加临了一期利息向投资者赎回全部公司债券。所       赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日一谈支付。刊行东谈主将按照本期债       券登记机构的操办章程统计债券握有东谈主名单，并按照债券登记机构的干系章程办       理。若刊行东谈主不哄骗赎回权，则本期债券将络续存续。       出动本期债券后续期限的票面利率；刊行东谈主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个 契约锁       计息年度付息日前的第 20 个交易日，在交易所指定的信息暴露媒体上发布对于       是否出动票面利率以及出动幅度的公告。若刊行东谈主未哄骗出动票面利率采纳权，       则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。       公告后，投资者有权采纳在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度       的投资者回售登记期内进行登记，将握有的本期债券按面值全部或部分回售给发       行东谈主或采纳络续握有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息       日即为回售支付日，刊行东谈主将按照深交所和债券登记机构干系业务法令完成回售       支付责任。         （二）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公成就行科技创       新公司债券（第一期）（债券简称：23 新化 K1）       科技编削公司债券（第一期）       行东谈主赎回采纳权、出动票面利率采纳权、投资者回售采纳权。       率为固定利率，票面利率凭证网下询价簿记成果，由刊行东谈主与簿记处分东谈主按照有       关章程，在利率询价区间内协商一致笃定。债券票面利率领受单利按年计息，不       计复利。       限内每年的 8 月 22 日为该计息年度的起息日。       券登记机构的操办章程统计债券握有东谈主名单，本息支付现象过甚他具体安排按照       债券登记机构的干系章程办理。       法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰付息款项不另计 契约锁       利息）。如刊行东谈主于第 2 年末哄骗赎回采纳权，则本期债券的付息日为自 2024 年       至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末哄骗赎回采纳权，则本期债券       的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，       则顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰付息款项不另计利息）。如刊行东谈主于第 2       年末舍弃赎回采纳权，且投资者于第 2 年末哄骗回售采纳权，则回售部分债券的       付息日为 2024 年至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末舍弃赎回选       择权，且投资者于第 4 年末哄骗回售采纳权，则回售部分债券的付息日为 2024       年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1       个交易日，顺延时辰付息款项不另计利息）。       息日，则顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰兑付款项不另计利息）。如刊行       东谈主于第 2 年末哄骗赎回采纳权，则本期债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如发       行东谈主于第 4 年末哄骗赎回采纳权，则本期债券的兑付日为 2027 年 8 月 22 日（如       遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个交易日，顺延时辰兑付款项不另       计利息）。如刊行东谈主于第 2 年末舍弃赎回采纳权，且投资者于第 2 年末哄骗回售       采纳权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如刊行东谈主于第 4 年末放       弃赎回采纳权，且投资者于第 4 年末哄骗回售采纳权，则回售部分债券的兑付日       为 2027 年 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个交易日，       顺延时辰兑付款项不另计利息）。       计息年度付息日前的第 20 个交易日，在指定的信息暴露媒体上发布对于是否行       使赎回采纳权的公告。若决定哄骗赎回权益，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年       全部到期，刊行东谈主将以票面面值加临了一期利息向投资者赎回全部公司债券。所       赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日一谈支付。刊行东谈主将按照本期债       券登记机构的操办章程统计债券握有东谈主名单，并按照债券登记机构的干系章程办       理。若刊行东谈主不哄骗赎回权，则本期债券将络续存续。       出动本期债券后续期限的票面利率；刊行东谈主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个       计息年度付息日前的第 20 个交易日，在交易所指定的信息暴露媒体上发布对于 契约锁       是否出动票面利率以及出动幅度的公告。若刊行东谈主未哄骗出动票面利率采纳权，       则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。       公告后，投资者有权采纳在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度       的投资者回售登记期内进行登记，将握有的本期债券按面值全部或部分回售给发       行东谈主或采纳络续握有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息       日即为回售支付日，刊行东谈主将按照深交所和债券登记机构干系业务法令完成回售       支付责任。          二、首要事项          凭证刊行东谈主公告：          新疆中泰化学股份有限公司于 2024 年 3 月 23 日收到中国证券监督处分委员       会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）出具的《对于对新疆中泰化学股份有限       公司领受责令改正按次的决定》（行政监管按次决定书〔2024〕2 号）、《对于对       杨江红领受出具警示函按次的决定》（行政监管按次决定书〔2024〕3 号）、《关       于对冯斌、刘洪、江军、王海玲、彭江玲、黄增伟领受出具警示函按次的决定》       （行政监管按次决定书〔2024〕4 号）（以下简称“《决定书》”。具体情况如下：          （一）《对于对新疆中泰化学股份有限公司领受责令改正按次的决定》（行       政监管按次决定书〔2024〕2 号）实质如下：          新疆中泰化学股份有限公司：          经查，新疆中泰化学股份有限公司（以下简称中泰化学或公司）存在以下违       规行动：          中泰化学过甚子公司通过平直或迤逦支付预支款、代垫用度等神情，向控股       鼓吹新疆中泰（集团）有限背负公司过甚关联方提供资金相沿，2021 年累计发       生 2,153,912,371.55 元，占 2021 年经审计净钞票的 8.54%，2022 年累计发生       占用中泰化学资金。扫尾当今上述资金占用款项均已退回。中泰化学未按章程披 契约锁       露与控股鼓吹过甚关联方之间发生的非计较性资金交游情况。上述情形违抗了       《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第二条第一款、《上市公司       信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第三条第一款、《对于程序上市公司与       关联方资金交游及上市公司对外担保多少问题的见知》（证监会公告〔2017〕16       号）第一条、《上市公司监管涵养第 8 号——上市公司资金交游、对外担保的监       管条目》（证监会公告〔2022〕26 号）第五条的章程。          中泰化学过甚子公司未稳当采纳交易收入核算现象，导致 2020 年虚增收入       年 虚 增 收 入 2,139,728,326.49 元 ， 占 2021 年 营 业 收 入 的 3.43% ， 虚 增 成 本       的 7.60%，虚增资本 4,248,474,643.06 元。上述事项导致中泰化学 2020 年至 2022       年如期汇报以及 2023 年公司债券召募评释书等刊行文献存在暴露不准确问题。       上述情形违抗了《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第二条第一       款、《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第三条第一款、《公司       债券刊行与交易处分意见》（证监会令第 180 号）第四条的章程。          凭证《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第五十二条第（一）       项、《上市公司监管涵养第 8 号——上市公司资金交游、对外担保的监管条目》       （证监会公告〔2022〕26 号）第二十三条、《公司债券刊行与交易处分意见》（证       监会令第 180 号）第六十八条、第六十九条的章程，新疆证监局决定对刊行东谈主采       取责令改正的监督处分按次，并记入证券期货市集诚信档案，警示刊行东谈主厚爱吸       取训导，加强证券法律规章学习，强化信息暴露处分，并在收到决定书之日起 30       个责任日内向新疆证监局提交书面整改汇报。          如若对本监督处分按次抗争，不错在收到决定书之日起 60 日内向中国证券       监督处分委员会建议行政复议央求，也不错在收到决定书之日起 6 个月内向有管       辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处分按次不罢手奉行。          （二）《对于对杨江红领受出具警示函按次的决定》（行政监管按次决定书       〔2024〕3 号）实质如下：          杨江红： 契约锁          经查，新疆中泰化学股份有限公司（以下简称中泰化学）存在以下违法行动：          中泰化学过甚子公司通过平直或迤逦支付预支款、代垫用度等神情，向控股       鼓吹新疆中泰（集团）有限背负公司过甚关联方提供资金相沿，2021 年累计发       生 2,153,912,371.55 元，占 2021 年经审计净钞票的 8.54%，2022 年累计发生       占用中泰化学资金。扫尾当今上述资金占用款项均已退回。中泰化学未按章程披       露与控股鼓吹过甚关联方之间发生的非计较性资金交游情况。上述情形违抗了       《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第二条第一款、《上市公司       信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第三条第一款、《对于程序上市公司与       关联方资金交游及上市公司对外担保多少问题的见知》（证监会公告〔2017〕16       号）第一条、《上市公司监管涵养第 8 号——上市公司资金交游、对外担保的监       管条目》（证监会公告〔2022〕26 号）第五条的章程。          中泰化学过甚子公司未稳当采纳交易收入核算现象，导致 2020 年虚增收入       年 虚 增 收 入 2,139,728,326.49 元 ， 占 2021 年 营 业 收 入 的 3.43% ， 虚 增 成 本       的 7.60%，虚增资本 4,248,474,643.06 元。上述事项导致中泰化学 2020 年至 2022       年如期汇报以及 2023 年公司债券召募评释书等刊行文献存在暴露不准确问题。       上述情形违抗了《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第二条第一       款、《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第三条第一款、《公司       债券刊行与交易处分意见》（证监会令第 180 号）第四条的章程。          杨江红于 2020 年 2 月至 2023 年 7 月在中泰化学担任董事长，未按照《上市       公司信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第四条、《公司债券刊行与交易管       理意见》（证监会令第 180 号）第五十三条第三款的章程本质努力守法义务，对       杨江红任职时辰的上述两项违法行动承担主要背负。          凭证《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第五十二条第（三） 契约锁       项、《公司债券刊行与交易处分意见》（证监会令第 180 号）第六十八条、第六十       九条的章程，新疆证监局决定对刊行东谈主领受出具警示函的监督处分按次，并记入       证券期货市集诚信档案。杨江红应当收到决定书之日起 30 个责任日内向新疆证       监局提交书面整改汇报。          如若对本监督处分按次抗争，不错在收到决定书之日起 60 日内向中国证券       监督处分委员会建议行政复议央求，也不错在收到决定书之日起 6 个月内向有管       辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处分按次不罢手奉行。          （三）《对于对冯斌、刘洪、江军、王海玲、彭江玲、黄增伟领受出具警示       函按次的决定》（行政监管按次决定书〔2024〕4 号）实质如下：          冯斌、刘洪、江军、王海玲、彭江玲、黄增伟：          经查，新疆中泰化学股份有限公司（以下简称中泰化学）存在以下违法行动：          中泰化学过甚子公司通过平直或迤逦支付预支款、代垫用度等神情，向控股       鼓吹新疆中泰（集团）有限背负公司过甚关联方提供资金相沿，2021 年累计发       生 2,153,912,371.55 元，占 2021 年经审计净钞票的 8.54%，2022 年累计发生       占用中泰化学资金。扫尾当今上述资金占用款项均已退回。中泰化学未按章程披       露与控股鼓吹过甚关联方之间发生的非计较性资金交游情况。上述情形违抗了       《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第二条第一款、《上市公司       信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第三条第一款、《对于程序上市公司与       关联方资金交游及上市公司对外担保多少问题的见知》（证监会公告〔2017〕16       号）第一条、《上市公司监管涵养第 8 号——上市公司资金交游、对外担保的监       管条目》（证监会公告〔2022〕26 号）第五条的章程。          中泰化学过甚子公司未稳当采纳交易收入核算现象，导致 2020 年虚增收入       年 虚 增 收 入 2,139,728,326.49 元 ， 占 2021 年 营 业 收 入 的 3.43% ， 虚 增 成 本 契约锁       的 7.60%，虚增资本 4,248,474,643.06 元。上述事项导致中泰化学 2020 年至 2022       年如期汇报以及 2023 年公司债券召募评释书等刊行文献存在暴露不准确问题。       上述情形违抗了《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第二条第一       款、《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第三条第一款、《公司       债券刊行与交易处分意见》（证监会令第 180 号）第四条的章程。          冯斌 2020 年 2 月至 2020 年 11 月担任中泰化学总司理，刘洪 2020 年 11 月       至 2022 年 9 月担任中泰化学总司理，王海玲 2019 年 7 月至 2020 年 9 月担任中       泰化学财务总监，彭江玲 2020 年 9 月至 2022 年 11 月担任中泰化学财务总监，       江军为中泰化学现任总司理，黄增伟为中泰化学现任财务总监，未按照《上市公       司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第三条、《上市公司信息暴露处分办       法》（证监会令第 182 号）第四条、《公司债券刊行与交易处分意见》（证监会令       第 180 号）第五十三条第三款的章程本质努力守法义务，对上述东谈主员任职时辰的       上述违法行动负有背负。          凭证《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 40 号）第五十九条第（三）       项、《上市公司信息暴露处分意见》（证监会令第 182 号）第五十二条第（三）项、       《公司债券刊行与交易处分意见》（证监会令第 180 号）第六十八条、第六十九       条的章程，新疆证监局决定对上述东谈主员领受出具警示函的监督处分按次，并记入       证券期货市集诚信档案。上述东谈主员应当收到决定书之日起 30 个责任日内向新疆       证监局提交书面整改汇报。          如若对本监督处分按次抗争，不错在收到决定书之日起 60 日内向中国证券       监督处分委员会建议行政复议央求，也不错在收到决定书之日起 6 个月内向有管       辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处分按次不罢手奉行。          三、影响分析          凭证刊行东谈主公告：          刊行东谈主及干系背负东谈主收到监管按次的决定后，高度醉心上述问题，刊行东谈主将       严格按照新疆证监局的条目，真切反想并吸收训导，厚爱进行整改，并在期限内       向新疆证监局提交整改汇报。加强刊行东谈主和干系背负东谈主对干系法律规章及程序性       文献的学习，不断提高履职智力，擢升程序运作水温和信息暴露质料，切实注意       公司及合座鼓吹利益，推动公司健康、理会、高质料发展。 契约锁         上述行政监管按次不会影响刊行东谈主泛泛的出产计较处分行径，刊行东谈主将络续       严格按照干系监管条目及法律规章的章程实时本质信息暴露义务。         四、债券受托处分东谈主仍是受的按次         申万宏源证券手脚“23 新化 01”、“23 新化 K1”的受托处分东谈主，为充分保       障债券握有东谈主的利益，本质债券受托处分东谈主职责，在获悉上述干系事项后，与发       行东谈主进行了充分换取。申万宏源证券提请投资者温和上述事项，对干系事宜作出       零丁判断。         申万宏源证券后续将密切温和刊行东谈主其他对债券握有东谈主利益有首要影响的       事项，并将严格按照《公司债券刊行与交易处分意见》、《公司债券受托处分东谈主执       业行动准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公成就行公       司债券（第一期）（可握续挂钩）召募评释书》、《新疆中泰化学股份有限公司       《受托处分左券》等章程和商定本质债券受托处分东谈主职责。         （以下无正文） 契约锁         （本页无正文，为《申万宏源证券有限公司对于新疆中泰化学股份有限公司       及干系背负东谈主收到行政监管按次决定书的临时受托处分事务汇报》之盖印页）                               申万宏源证券有限公司